Programa de denúncias de Wall Street está perdendo sua mulher de US $ 700 milhões

“O programa está em um lugar realmente fantástico”, disse Norberg à CNN Business. “Se a equipe continuar fazendo o que está fazendo, vai continuar a ter um sucesso incrível.”

Norberg, uma ex-agente do Serviço Secreto, admitiu que tinha algumas dúvidas sobre o sucesso do escritório de denúncias quando ela ingressou na SEC em 2012.

“Com qualquer coisa nova, você simplesmente não sabe no início”, disse Norberg, que anteriormente atuou como subchefe do escritório.

Prêmio recorde de $ 114 milhões para um único denunciante

Avancemos nove anos e ficará claro que o programa de denúncias é fundamental para ajudar o principal policial de Wall Street a reprimir crimes financeiros, desde esquemas de Ponzi e informações privilegiadas a suborno e manipulação de mercado.

A SEC diz que recebeu mais de 40.000 denúncias de mais de 130 países desde o início do programa de denúncias em 2012. Essas denúncias resultaram em US $ 3,9 bilhões em remédios financeiros, incluindo mais de US $ 1,1 bilhão em ganhos ilícitos que foram devolvidos ou programados para serem retornou aos investidores, de acordo com a SEC.

“Nós sabíamos que as dicas estavam chegando. A questão é se a informação seria acionável e levaria a ações coercitivas sólidas”, disse Norberg. “A resposta é claramente sim.”

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Durante os primeiros sete meses deste ano fiscal, a SEC concedeu mais de um quarto de bilhão de dólares a denunciantes, superando a soma recorde do ano passado. Isso significa que a agência concedeu um total de cerca de US $ 812 milhões desde seu lançamento em 2012. Os prêmios são financiados por meio de sanções pagas à SEC por violadores das leis de valores mobiliários.

“Parecia que era o momento certo para mim. Estou ansioso por um novo desafio e sei que o escritório está em ótimas mãos”, disse Norberg, que se recusou a compartilhar seus planos de carreira depois de deixar a agência.

No outono passado, a SEC concedeu impressionantes US $ 114 milhões a um único denunciante que avisou o governo sobre má conduta e forneceu assistência “extraordinária” em uma investigação. A agência nunca identificou qual caso estava relacionado à premiação. Norberg disse à CNN Business na época que esperava que o prêmio recorde encorajasse mais gorjetas – e servisse como um aviso para a América corporativa.

Protegendo o anonimato de denunciantes

A SEC protege a identidade de denunciantes para protegê-los de represálias – e também é acusada de punir empresas que retaliam contra funcionários que atuam como denunciantes.

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“Os prêmios monetários chegam a toda a imprensa, mas a proteção anti-retaliação e a confidencialidade são igualmente importantes”, disse Norberg. “Se você retirar qualquer um deles, o programa pode não ser tão bem-sucedido.”

As concessões variam entre 10% e 30% das multas impostas em ações da SEC que resultam de denúncias de denúncias. O dinheiro pode ajudar a motivar as pessoas a se apresentarem, embora às vezes elas busquem outros motivos, incluindo vingança.

“Eles podem estar assumindo um sério risco profissional ao se apresentarem”, disse Norberg sobre denunciantes que trabalham em empresas e decidem informar a SEC. “Algumas pessoas ficam desconfortáveis ​​e temerosas. É por isso que levamos a proteção da confidencialidade muito a sério.”

‘Não há policial na ronda’

Apesar do sucesso do programa de denúncias, os críticos da SEC temem que a agência não esteja fazendo o suficiente para capturar criminosos financeiros.

A senadora democrata Elizabeth Warren, forte apoiadora do novo chefe da SEC, Gensler, chamou os reguladores no mês passado sobre como um fundo de hedge pouco conhecido foi capaz de tomar emprestado tanto dinheiro que sua implosão causou o caos em Wall Street.

“Os reguladores precisam contar com mais do que sorte para evitar riscos para o sistema financeiro”, disse Warren em um comunicado à CNN Business na época.

Até mesmo alguns figurões de Wall Street temem que os reguladores estejam dormindo ao volante.

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David Einhorn, o famoso investidor de fundos de hedge, criticou os reguladores em uma carta aos acionistas nesta semana sobre a controvérsia do GameStop e o desentendimento de Elon Musk com a SEC em 2018.

“Na maior parte, não há policial na ronda. É como se não houvesse promotores de fraude financeira; empresas e gerências que são encorajadas o suficiente para se envolver em prevaricação têm pouco a temer”, escreveu Einhorn na carta, uma cópia do que foi obtido pela CNN Business. “Para a maior parte, a quase anarquia parece governar os mercados.”

‘Como arrancar dentes’

A SEC se recusou a comentar sobre a carta de Einhorn, mas está claro que o programa de denúncias será fundamental para qualquer esforço para aumentar a fiscalização.

Uma maneira de tornar o programa ainda mais eficaz seria acelerar o processo de pagamento de prêmios, que pode ser dolorosamente lento.

Stephen M. Kohn, um advogado de denúncias e sócio da Kohn, Kohn & Colapinto, disse que teve clientes que esperaram mais de seis anos depois de pedirem seu dinheiro.

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“Pode ser como arrancar os dentes. Os atrasos são altamente destrutivos”, disse Kohn, que não culpou Norberg ou o próprio escritório pelos atrasos.

Em vez disso, ele apontou para um processo demorado que permite à SEC prolongar a determinação da validade das alegações de denúncias muito depois de a agência ter punido os infratores.

Ainda assim, Kohn aplaudiu Norberg por fazer do escritório de denúncias da SEC um “modelo” para o resto do país.

“Ela entendeu perfeitamente e montou um programa notável”, disse Kohn, que trabalhou com Norberg. “Há uma compreensão real do estresse que esses denunciantes estão sofrendo.”

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